拍賣師操作規(guī)范1 范圍 本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定注冊拍賣師在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中的操作原則、主要程序和基本要求。 本標(biāo)準(zhǔn)適用于各類經(jīng)營性拍賣活動(dòng)。網(wǎng)絡(luò)拍賣或以網(wǎng)絡(luò)為輔助手段的拍賣活動(dòng)可參照使用。 2 規(guī)范性引用文件 下列文件對于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。
SB/Txxxxx 拍賣術(shù)語
9.4.2 拍賣師不應(yīng)擅自變更事先確定的拍賣方式。 3 術(shù)語及定義 SB/Txxxxx 界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。 3.1 拍賣活動(dòng)the auction 以公開競價(jià)的形式，將特定物品或財(cái)產(chǎn)權(quán)利轉(zhuǎn)讓給最高應(yīng)價(jià)者的交易活動(dòng)。 注：專指拍賣師主持的拍賣會。 3.2 拍賣活動(dòng)當(dāng)事人the party concerned 參與拍賣活動(dòng)的拍賣人、委托人、競買人、買受人。 3.3 報(bào)價(jià)the offer 在拍賣競價(jià)過程中，拍賣師或競買人表示的價(jià)格。 3.4 定向拍賣 conditional auction for buyers 對競買人附加限制性條件的拍賣方式。 3.5 優(yōu)先購買權(quán)人the bidder with priority 在同等條件下具有優(yōu)先購買權(quán)利的公民、法人或其他組織。 3.6 引價(jià)報(bào)價(jià)法 the guided offering 主動(dòng)引導(dǎo)競買人競價(jià)、以更高價(jià)格進(jìn)行詢價(jià)的一種拍賣師報(bào)價(jià)方法。 4 基本原則 4.1 拍賣師應(yīng)遵循公開、公平、公正、誠實(shí)信用的原則。 4.2 拍賣師的主持，應(yīng)符合有利于維護(hù)拍賣秩序，有利于保護(hù)拍賣活動(dòng)各方當(dāng)事人合法權(quán)益的原則。 5 準(zhǔn)備工作 5.1 拍賣師應(yīng)參與拍賣會前的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，確定拍賣方案。 5.1.1 拍賣師應(yīng)熟悉拍賣標(biāo)的，核對拍賣資料。 5.1.2 必要時(shí)，拍賣師應(yīng)對拍賣標(biāo)的進(jìn)行現(xiàn)場查驗(yàn)或勘驗(yàn)，了解標(biāo)的外觀（或位置）、瑕疵等注意事項(xiàng)。
5.2 拍賣師應(yīng)查看拍賣企業(yè)是否具有拍賣資質(zhì),查看拍賣標(biāo)的是否符合該拍賣企業(yè)的經(jīng)營范圍。
5.3 拍賣師主持前，應(yīng)備妥《中華人民共和國拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書》、《拍賣師執(zhí)業(yè)注冊記錄》原件和拍賣槌等必備用品。
6 行為規(guī)范
6.1 拍賣師不應(yīng)拍賣未予公開拍賣信息或未經(jīng)公開展示的拍賣標(biāo)的。
6.2 拍賣師主持拍賣會，應(yīng)同時(shí)持有《中華人民共和國拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書》和《拍賣師執(zhí)業(yè)注冊記錄》。
6.3 拍賣師應(yīng)在拍賣前宣布拍賣規(guī)則、注意事項(xiàng)以及其他應(yīng)予公開的拍賣信息，不應(yīng)泄露應(yīng)予保守的商業(yè)機(jī)密。
6.4 暫停執(zhí)業(yè)資格期間、未按時(shí)年檢注冊或未通過年檢注冊的拍賣師，不應(yīng)主持拍賣會。
7 主持
7.1 工作語言
拍賣師應(yīng)以普通話為拍賣主持的主要工作語言。
亦可根據(jù)競買人情況酌情輔用少數(shù)民族語言、方言或外語。
7.2 開場致辭
7.2.1 拍賣會開始，拍賣師應(yīng)作簡要的開場致辭，或以其他公開方式與競買人就競價(jià)規(guī)則進(jìn)行說明。致辭內(nèi)容包括：
――自我介紹；
――宣布拍賣方式；
――介紹競買人應(yīng)價(jià)、報(bào)價(jià)和舉牌的方式；
――宣布競價(jià)幅度；
――介紹落槌或其他表示買定的方式；
――宣布簽約的時(shí)間和方式；
――宣布拍賣活動(dòng)的紀(jì)律及其他需要約定的事項(xiàng)等。
7.2.2 拍賣規(guī)則中已經(jīng)完成的事項(xiàng)，拍賣師不必復(fù)述。
7.3 報(bào)價(jià)和報(bào)號牌
7.3.1 拍賣師報(bào)價(jià)應(yīng)準(zhǔn)確，聲音清晰、宏亮。
7.3.2 拍賣師報(bào)出起拍價(jià)時(shí)，宜包含以下內(nèi)容：
――宣布起拍價(jià)；
――邀請競買人應(yīng)價(jià)；
――確認(rèn)應(yīng)價(jià)競買人的價(jià)格及其號牌。
7.3.3 競價(jià)過程中，拍賣師宜以“先報(bào)價(jià)格再報(bào)號牌”形式報(bào)價(jià)。
競價(jià)激烈時(shí)，拍賣師應(yīng)快速報(bào)價(jià)，可不報(bào)號牌。
7.3.4 競價(jià)停止時(shí)，應(yīng)確認(rèn)價(jià)格及號牌。
7.4 競價(jià)幅度
7.4.1 拍賣師應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況制定競價(jià)幅度。
7.4.2 拍賣師應(yīng)公平引導(dǎo)競價(jià)，并視情況變化調(diào)整競價(jià)幅度。
7.4.3 競買人報(bào)價(jià)小于競價(jià)幅度時(shí)，拍賣師可以接受或拒絕。
7.4.4 拍賣師接受競買人小于競價(jià)幅度報(bào)價(jià)時(shí)，也應(yīng)接受其他競買人以相同的幅度競價(jià)。
7.5 舉牌應(yīng)價(jià)
7.5.1 拍賣師不應(yīng)無故拒絕符合競買資格的競買人的應(yīng)價(jià)及競價(jià)。
7.5.2 競買人應(yīng)價(jià)時(shí)，拍賣師宜要求競買人以舉牌方式表示。
7.5.3 若無他人競價(jià)而競買人舉牌不放或再行舉牌的，拍賣師征詢意見后可為其繼續(xù)加價(jià)。
7.6 保留價(jià)
7.6.1 拍賣標(biāo)的無保留價(jià)的，拍賣師應(yīng)在拍賣前予以說明。拍賣標(biāo)的有保留價(jià)的，競買人的最高應(yīng)價(jià)未達(dá)到保留價(jià)時(shí)，該應(yīng)價(jià)不發(fā)生效力，拍賣師應(yīng)停止拍賣標(biāo)的的拍賣。
7.6.2 拍賣標(biāo)的有保留價(jià)且委托人要求保密的，不應(yīng)在保密期內(nèi)公開保留價(jià)。
7.6.3 拍賣標(biāo)的有保留價(jià)的，拍賣師應(yīng)核實(shí)競買人的最高應(yīng)價(jià)不低于保留價(jià)。
7.7 成交表示
7.7.1 競買人的最高應(yīng)價(jià)經(jīng)拍賣師落槌或者以其他公開表示買定的方式確認(rèn)后，拍賣成交。
7.7.2 買定方式為落槌的，拍賣師落槌時(shí)應(yīng)關(guān)注其他競買人的舉動(dòng)，確保落槌的成交價(jià)是競買人的最高應(yīng)價(jià)。
7.7.3 拍賣師不應(yīng)接受以落槌或其他方式表示買定后的競價(jià)要求。
7.7.4 以落槌或其他方式表示買定后，拍賣師應(yīng)要求買受人以再次出示號牌的方式確認(rèn)成交價(jià)格和號牌號碼。
8 主持程序
8.1 一般操作程序
8.1.1 拍賣師應(yīng)按程序主持拍賣會。一般程序可包括：
――宣布拍賣規(guī)則和注意事項(xiàng)；
――簡要介紹拍賣標(biāo)的情況和瑕疵狀況；
――說明拍賣標(biāo)的是否設(shè)有保留價(jià)的情況；
――報(bào)出起拍價(jià)；
――競買人舉牌應(yīng)價(jià)或者報(bào)價(jià)；
――確認(rèn)該應(yīng)價(jià)或者報(bào)價(jià)后繼續(xù)競價(jià)；
――連續(xù)三次宣布同一應(yīng)價(jià)或者報(bào)價(jià)而沒有再應(yīng)價(jià)或者報(bào)價(jià)的，落槌表示拍賣成交；
――宣布最高應(yīng)價(jià)或者報(bào)價(jià)者為買受人。
――拍賣標(biāo)的全部拍賣完畢后，宣布拍賣會結(jié)束。
8.1.2 拍賣資料（或圖錄）中有拍賣標(biāo)的順序調(diào)整、撤拍或印刷內(nèi)容錯(cuò)誤情形的，拍賣師應(yīng)予以說明。
8.1.3 拍賣師認(rèn)為有必要幫助競買人熟悉拍賣程序及操作方法的，可在競買人競價(jià)開始前增加模擬操作程序。
8.1.4 拍賣師不應(yīng)隨意中斷拍賣程序。若有影響正常拍賣秩序的突發(fā)狀況發(fā)生時(shí)，拍賣師可中止拍賣程序。影響拍賣秩序的因素消除后，拍賣師應(yīng)恢復(fù)拍賣程序。
8.1.5 拍賣師宜記錄每個(gè)標(biāo)的的成交價(jià)和買受人牌號。
8.1.6 拍賣會結(jié)束后，拍賣師應(yīng)在拍賣人制作的拍賣筆錄上簽名。
8.2 拍賣會中止、終止操作程序
拍賣會出現(xiàn)須中止、終止拍賣情形時(shí)，拍賣師應(yīng)按下列程序主持拍賣活動(dòng)：
――自我介紹，并出示執(zhí)業(yè)資格證書和執(zhí)業(yè)注冊記錄；
――說明須中止、終止拍賣的理由；
――宣布中止、終止拍賣會。
8.3 有優(yōu)先購買權(quán)人的操作程序
8.3.1 拍賣標(biāo)的有優(yōu)先購買權(quán)人參加競買的，拍賣師應(yīng)按下列操作程序主持拍賣會：
――拍賣開始前，除應(yīng)說明優(yōu)先購買權(quán)人參加競買的拍賣規(guī)則外，還應(yīng)告知其所處的位置及號牌號碼；
――拍賣開始后，應(yīng)產(chǎn)生最高價(jià)格；
――優(yōu)先購買權(quán)人表示以最高價(jià)格買受的，應(yīng)拍歸優(yōu)先購買權(quán)人；
――有其他競買人表示更高價(jià)格，而優(yōu)先購買權(quán)人不作買受表示的，則拍歸表示最高價(jià)格的競買人。
8.3.2 順序不同的多個(gè)優(yōu)先購買權(quán)人同時(shí)表示買受的，順序在先者得。
8.3.3 順序相同的多個(gè)優(yōu)先購買權(quán)人同時(shí)表示買受的，拍賣師應(yīng)先落槌確定成交價(jià)，再以抽簽方式?jīng)Q定買受人。國家行使優(yōu)先購買權(quán)時(shí)除外。
8.4 法律法規(guī)對拍賣主持程序有特殊要求的，拍賣師應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
9 拍賣方式
9.1 增價(jià)拍賣方式
9.1.1 拍賣師應(yīng)掌握增價(jià)拍賣方式，并按下列步驟主持：
――報(bào)出起拍價(jià)，邀請競買人應(yīng)價(jià)；
――按增價(jià)幅度再邀請競買人競價(jià)；
――產(chǎn)生最高價(jià)格；
――以落槌或其他方式表示買定前，還應(yīng)給予競買人最后加價(jià)的機(jī)會；
――加價(jià)機(jī)會過后再無人加價(jià)且不低于保留價(jià)時(shí)，以落槌或其他方式宣布成交；低于保留價(jià)的，則宣布不成交。
9.1.2 競價(jià)過程中，對競買人表示的同一價(jià)格可以辨別出價(jià)先后的，拍賣師應(yīng)確認(rèn)先出價(jià)者的價(jià)格；難分先后的，由拍賣師從中指定。
9.1.3 拍賣師應(yīng)說明最后的報(bào)價(jià)方式，宜以“三聲報(bào)價(jià)”方式表示，宜采用：
――“第一次”、“第二次”、“最后一次”；
――兩次報(bào)價(jià)后宣布“最后一次”。
9.1.4 拍賣師宣布“最后一次”后要稍作停留，經(jīng)確認(rèn)再無人作價(jià)格表示后才能落槌。
9.1.5 拍賣師報(bào)出起拍價(jià)后若無人應(yīng)價(jià)時(shí)，應(yīng)提示競買人最后應(yīng)價(jià)的機(jī)會，宜以“三聲報(bào)價(jià)”作表示。
9.1.6 拍賣師宣布不成交時(shí)不應(yīng)落槌。
9.2 減價(jià)拍賣方式
9.2.1 拍賣師應(yīng)掌握減價(jià)拍賣方式，并按下列步驟主持：
――多次報(bào)出起拍價(jià)，并邀請競買人舉牌應(yīng)價(jià)：
――無人應(yīng)價(jià)，按降價(jià)幅度多次勻速報(bào)出降低的價(jià)格，邀請競買人舉牌應(yīng)價(jià)：
――有人應(yīng)價(jià)，且價(jià)格不低于保留價(jià)的，立即以落槌或其他方式宣布成交；
――達(dá)保留價(jià)后仍無人應(yīng)價(jià)，則宣布不成交。
9.2.2 以落槌方式表示買定的，拍賣師應(yīng)自始至終提槌報(bào)價(jià)。一旦有人應(yīng)價(jià)，拍賣師應(yīng)立即落槌以示成交。
9.2.3 拍賣師在報(bào)價(jià)前，應(yīng)向競買人說明報(bào)價(jià)的次數(shù)與速度。每個(gè)價(jià)格的報(bào)價(jià)次數(shù)不宜少于三次，頻率不宜快于三秒。
9.2.4 舉牌的應(yīng)價(jià)者為二人或以上且難分先后的，拍賣師還應(yīng)以宣布的方式確定買受人。以增價(jià)拍賣方式確定的，轉(zhuǎn)為增價(jià)拍賣；以抽簽方式確定的，轉(zhuǎn)為抽簽確定。
9.2.5 轉(zhuǎn)為增價(jià)拍賣方式的，拍賣師應(yīng)以該應(yīng)價(jià)為拍賣的起始價(jià)。
9.2.6 增價(jià)拍賣的競價(jià)應(yīng)在已作價(jià)格表示的且難分先后的競買人之間進(jìn)行。
9.2.7 宣布不成交時(shí)，拍賣師不應(yīng)落槌。
9.3 投標(biāo)拍賣方式
9.3.1 拍賣師應(yīng)掌握投標(biāo)拍賣方式，并按下列步驟主持：
――競標(biāo)人于投標(biāo)截止時(shí)間前將報(bào)價(jià)的競標(biāo)書投入密封的標(biāo)箱；
――按照公告的時(shí)間、地點(diǎn)當(dāng)眾開標(biāo)；
――在不低于保留價(jià)的有效競標(biāo)書中確定最高價(jià)格；
――以落槌或其他表示買定的方式宣布成交價(jià)格和競標(biāo)人的號牌號碼；
――所有競標(biāo)書中的報(bào)價(jià)均低于保留價(jià)時(shí)，則宣布不成交。
9.3.2 開標(biāo)的最高報(bào)價(jià)出現(xiàn)多人同一價(jià)格，且有說明以增價(jià)拍賣、抽簽或其他方式確定買受人的，拍賣師應(yīng)轉(zhuǎn)為增價(jià)拍賣、抽簽或其他方式確定買受人。
9.3.3 拍賣師落槌前不宜給予競買人最后加價(jià)的機(jī)會。
9.3.4 宣布不成交時(shí)，拍賣師不應(yīng)落槌。
9.4 變更方式
9.4.1 拍賣方式需要變更的，拍賣師應(yīng)向競買人說明。
9.4.2 拍賣師不應(yīng)擅自變更事先確定的拍賣方式。 |
